据《券商中国》从相关渠道获悉，针对保荐机构在IPO环节中，「审慎核查不足，专业把关不够，出具的保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏」等行为，监管当局正在考虑将保荐业务纳入证券公司的整个风险控制体系之内，处罚措施将升级为「撤销保荐业务牌照」。
监管层相关负责人亦表示，尽管监管政策当前对於处理保荐机构的态度仍较为谨慎，但保荐机构内控体系普遍不强，从严监管是大势所趋。合规风控方面出现重大问题的，不排除收回券商保荐业务牌照。(ta/t)
通用顶部760x60通用顶部234x60时间：2016-07-26 07:56:00
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据《券商中国》从相关渠道获悉，针对保荐机构在IPO环节中，「审慎核查不足，专业把关不够，出具的保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏」等行为，监管当局正在考虑将保荐业务纳入证券公司的整个风险控制体系之内，处罚措施将升级为「撤销保荐业务牌照」。
监管层相关负责人亦表示，尽管监管政策当前对於处理保荐机构的态度仍较为谨慎，但保荐机构内控体系普遍不强，从严监管是大势所趋。合规风控方面出现重大问题的，不排除收回券商保荐业务牌照。(ta/t)
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