“家里有贵金属吗?来做投资吧,能赚不少钱!”近年来,类似这样的短信和电话越来越多。不法分子通过QQ、微信、微博、论坛等发布信息,打着期货交易“投资小、收益大”的口号,声称“有专家带着做、一个月收益翻番”。殊不知,这是一种更为隐蔽且包裹在期货、贵金属合法外衣下的非法期货经营陷阱。
按《期货交易管理条例》规定,期货交易上市任何一个品种,都要经过中国证监会批准,才能上市交易。国内合法期货仅限于通过四家期交所和期货公司交易的40个品种,其余均为非法期货交易产品。开展非法期货交易属于违法犯罪行为。
案例1
高额诱饵编造虚假信息
遭遇非法平台血本无归
市民卢先生长期醉心于投资股票、黄金等且收益颇丰。一次偶然机会,他在网上接触到某公司推介的“维财金”、“维财银”电子贵金属交易业务,采用集中交易模式进行标准化合约交易,在交易中实行T+0单日结算的无负债结算制度,并采用5倍以上杠杆的保证金模式。被允诺的高额利润冲昏头脑的他,在并未仔细考察公司资质和是否取得中国证监会核发的期货业务许可证的情况下贸然投资。
与此同时,这家只有商品现货经营资质的公司在运营期间,以加盟形式发展各级代理商,由代理商发展客户进入交易平台进行交易,平台从中收取手续费用返还佣金给各级代理商。共发展各级会员单位(居间商)117家,在未取得中国证监会核发的经营期货业务许可证的情况下,组织4962名客户进入交易系统参与“维财金”、“维财银”炒作,非法交易成交额合计585.96亿元,交易共产生手续费和递延费1.57亿元,最终被当地法院认定为非法经营罪。卢先生在毫不知情的情况下卷入该案,资金受到极大损失。
点评:非法期货交易的本质是“假”与“骗”,不法分子利用投资者渴望发财暴富的投机心理,编造虚假信息,以高额回报为诱饵发布不实信息吸引投资者,目的是为了骗取不当收益。
案例2
贪利高杠杆以小博大
境外黑平台卷款跑路
“做期货交易,没想到赚了钱,不但拿不到利润,连本金也会面临损失!”王先生在一家叫贝克国际的网站进行外汇、期货等交易,赚了30万美元的利润;该交易平台拒绝兑现收益,甚至连60万元人民币的本金也拒绝返还。
据卢先生介绍,这家网站号称是澳大利亚顶级金融服务提供商,交易品种包含期货、外汇、能源、股指等多个品种。在随后的调查中,发现所谓400倍杠杆风险极大,这种号称百倍杠杆的平台往往是“黑平台”。“黑平台”根本不与任何交易所联网,所有的行情都是伪造的,客户在里面对赌,一旦输掉,这类公司就会跑路。当初王先生参与的交易品种China300的价位和走势与沪深300主力合约IF1511合约完全重合,这实际就是在变相从事非法期货交易。
王先生随后向有关部门进行了实名举报。调查发现,贝克国际网站并没有备案,这就意味着贝克国际的网站可能是一家“黑网站”。王先生只能向互联网违法和不良信息举报中心12377投诉,但尚未追讨成功。
点评:根据《期货交易管理条例》,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司经营期货业务(含境外期货经纪业务)。境内单位或个人从事境外期货交易的办法,由中国证监会同国务院有关部门制定。中国证监会目前尚未向任何机构颁发境外期货经纪业务许可证,并且尚未出台境内单位或个人从事境外期货的办法。因此,上述案例中王先生在贝克国际的网站进行外汇、期货交易,属于非法期货交易。此外,由于境外期货代理的机构及人员通常在国内无实际经营机构,投资者参与此类交易造成的损失,一般难以追回。
四招教你远离非法期货
目前,各监管机构、政府部门对非法期货打击力度不断加大。与此同时,也需要期货投资者加强对期货交易常识的了解,提高自我保护意识和能力,抵制高额回报诱惑,谨慎核实有关机构实际情况,才能有效识别和防范非法期货风险。
一、辨识主体资格。投资者需要核实有关机构和个人是否具有合法经营资格,以及从事活动是否获得相关批准等。
二、辨识互联网址。投资者可通过中国证监会或中国期货业协会网站,查看合法期货经营机构的网址,识别非法期货网站。
三、慎向他人账户转账汇款。
四、增强理性投资意识,警惕非法期货陷阱。(田园)
