新华社北京6月1日电(记者刘慧)近日,证监会派出机构依法对6宗案件作出行政处罚。
北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为,责令改正,并处以30万元罚款;对其毁损有关文件和资料的行为,给予警告,并处以50万元罚款。依法对大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其处以25万元罚款。
上述案件中,上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时,向投资人承诺收益并发送虚假或误导投资者的信息,并且存在毁损有关文件和资料的行为;大连华讯在暂停新增客户期间,未停止新客户投资顾问服务业务,并且向监管机构报送的文件、资料存在虚假陈述。
厦门证监局对三维丝信息披露违法案作出行政处罚,对三维丝给予警告,并处以60万元罚款;对罗祥波、廖政宗等6名直接负责的主管人员给予警告,并分别处以20万元至30万元不等的罚款;对李凉凉等13名其他直接责任人员给予警告,并分别处以3万元至10万元不等的罚款。
深圳证监局依法对黄光亮信息披露违法案作出行政处罚,对其责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。
据了解,三维丝未按规定在临时报告及定期报告中披露关联交易,并且其披露的临时报告、2016年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告及年度报告存在虚假记载;黄光亮未向中洲控股报告其通过前海君至实际持有中洲控股股份以及其与中洲置地互为一致行动人的情况,导致中洲控股2016年半年度报告未完整披露前10名股东之间的一致行动人关系。
此外,四川证监局、山东证监局分别依法对四川大墨违法违规案,中州期货、隆昌集团违反期货法规案作出行政处罚。
