陈卉：
我局于2016年2月对湖南东恒保险经纪有限公司（以下简称“东恒经纪”）进行现场检查。检查期间东恒经纪向检查组提供了《湖南东恒保险经纪有限公司股权转让合同》。该合同内容与投资人向我局提供的《湖南东恒保险经纪有限公司股权转让合同》内容不符。
证明上述违法事实的主要证据有：投资人提供的《湖南东恒保险经纪有限公司股权转让合同》，东恒经纪提供给我局的《湖南东恒保险经纪有限公司股权转让合同》等。
我局认为，东恒经纪的上述行为构成《保险经纪机构监管规定》第七十九条规定的“编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料”的违法行为。你作为东恒经纪董事长，是对违法行为直接负责的主管人员。依据《保险经纪机构监管规定》第七十九条规定，我局拟对你给予警告，并处罚款2万元，并依法向你送达了《行政处罚事先告知书》。
你在规定时间内向我局提出陈述申辩，辩称你本人对行政处罚事先告知书中所述处罚事实不负主管责任，不是该处罚事实的主管责任人员，也没有安排编制或提供虚假的文件或者资料，因此不应受到行政处罚。
我局经研究，认为：投资人提供的《湖南东恒保险经纪有限公司股权转让合同》、你签字确认提供给我局的《湖南东恒保险经纪有限公司股权转让合同》等证据已能证明你对东恒经纪的上述违法行为负有直接责任。因此，我局对你的陈述申辩意见不予采纳。
依据《保险经纪机构监管规定》第七十九条规定，我局决定对你给予警告，并处罚款2万元。你应在本处罚决定书送达之日起15日内缴纳罚款，并向我局提供缴款凭据复印件。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。
账户名称：中国保险监督管理委员会湖南监管局；
账号：43001532061058001997；
开户行：中国建设银行(601939,股吧)长沙窑岭支行。
如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国保监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的法院提起行政诉讼。行政复议或行政诉讼期间，行政处罚不停止执行。
湖南保监局
2016年11月9日
