香港新聞網4月29日電 據香港《文匯報》報道，證監會昨日發表有關零售期貨經紀行的報告，藉以了解十家主要本地期貨經紀行的業務概況。他們約佔所有持牌法團於截至2015年12月底止活躍期貨及期權客戶的一半。今次調查發現，匯報商號的大部分活躍客戶是來自香港，且大多為個別人士。雖然大部分匯報商號都進行本地及海外期貨合約交易，但本地期貨合約交易，佔匯報商號的客戶成交量約70%，以及其佣金收入的46%。
評估“固有客戶”準則不一致
今次調查發現，匯報商號在評估客戶是否“固有客戶”時，採用了不一致的準則。這令證監會關注到，被視為固有客戶但沒良好財務狀況或信用的人士，可能會令期貨經紀行承受不適當的財務風險。
根據《期交所規則》，在符合若干準則下，即使“固有客戶”並未存入足夠的預付保證金，交易所參與者亦可與他們進行交易。
有關抵銷安排 適時發指引
此外，證監會亦關注到商號未必會於客戶的授權內，訂明或向客戶提供有關抵銷安排的資料。
當資金被轉移用作補足短欠的保證金數額時，客戶未必有機會決定，是否繼續持有他們未平倉的期貨合約而承受市場風險，還是把其持倉平掉以止蝕。證監會將於適當時候，就上述事宜向業界提供進一步指引。
