千龙网北京5月19日讯 5月16日，中国证券监督管理委员会天津监管局发布行政处罚决定书显示，当事人蒋政一因实施了超比例持有“万达信息”未依法披露的行为，被天津证监局给予警告，并处以30万元罚款。
涉案账户开立情况
蒋政一名下有普通证券账户与信用证券账户。其中：“蒋政一”普通证券账户，资金账号00******68，该账户于2013年3月25日在海通证券上海共和新路证券营业部开立；“蒋政一”信用证券账户，资金账号18******69，该账户于2013年5月10日在海通证券上海共和新路证券营业部开立。
“胡某娟”证券账户，资金账号19****99，该账户于2013年1月15日在中信证券杭州狮山路证券营业部开立。
“俞某林”证券账户，资金账号19****99，该账户于2013年3月29日在中信证券杭州狮山路证券营业部开立。
“朱某贵”证券账户，资金账号19****23，该账户于2013年8月2日在中信证券杭州狮山路证券营业部开立。
“赵某倩”证券账户，资金账号19****43，该账户于2013年10月10日在金元证券杭州体育场路证券营业部开立。
涉案账户控制归属情况
“蒋政一”证券账户由蒋政一本人实际控制。此外，唐某华、俞某俊、章某民、赵某滨与蒋政一均为朋友关系，此4人将资金出借给蒋政一，分别签订协议，由蒋政一进行股票投资，向蒋政一收取固定利息收益。为保证出借资金安全，4人分别将各自亲属胡某娟、俞某林、朱某贵、赵某倩名下的证券账户提供给蒋政一，将出借资金分别转入“胡某娟”、“俞某林”、“朱某贵”、“赵某倩”证券账户，要求蒋政一在这四个账户中进行投资操作。所以，“胡某娟”、“俞某林”、“朱某贵”、“赵某倩”证券账户也由蒋政一实际控制。
涉案账户组交易“万达信息”情况
蒋政一账户组上述证券账户自2013年开户以来均存在交易“万达信息”股票的情况，截至2014年2月28日，该账户组中只有“蒋政一”证券账户持有“万达信息”10,050,495股，占总股本的比例为4.13%。2014年3月3日至3月26日，该账户组持续交易“万达信息”。其中，该账户组2014年3月19日至2014年3月26日期间连续6个交易日持有“万达信息”股数占总股本的比例超过5%，最高在2014年3月24日达到5.48%。2014年6月25日，“胡某娟”、“俞某林”、“朱某贵”、“赵某倩”证券账户持有“万达信息”全部卖出，卖出后账户组合计持股比例降低为4.86%。
经查询公开信息，未发现蒋政一实际控制上述证券账户持有“万达信息”股份超过总股本5%之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
上述违法事实，有借款协议、询问笔录、证券账户委托明细、银行账户流水等证据证明。
蒋政一实际控制上述证券账户持有“万达信息”股份超过总股本5%后未及时履行信息披露义务，其行为违反了《证券法》第八十六条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《证券法》第一百九十三条的规定，天津证监局决定：对蒋政一给予警告，并处以30万元罚款。
