千龙网北京4月28日讯 据广东证监局日前公布，证券从业人员赵成因违法买卖股票行为，广东证监局没收赵成违法所得198251.51元，并处以3万元罚款。
经广东证监局查明，赵成系在长城证券股份有限公司贵阳中华南路证券营业部（2017年1月10日更名为长城证券股份有限公司贵阳河西路证券营业部）任职的证券从业人员，从业期间为2013年7月2日至调查日（2016年7月13日）。赵成在从业期间利用“许某某”、“张某某”名下账户交易股票金额133,190,328.59元，其中买入成交金额66,303,782.58，卖出成交金额66,886,546.01，交易股票合计盈利为198,251.51元。
上述违法事实，有相关合同、银行与证券账户资料、电脑查勘笔录、相关人员询问笔录与情况说明等证据证明，足以认定。
广东证监局认为，赵成的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：没收赵成违法所得198,251.51元，并处以3万元罚款，罚没款共计228,251.51元。
广东证监局称，当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
