证监会：个别证券中介机构未勤勉尽责 存四类问题

经济日报-中国经济网北京12月22日讯 今日，证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会今日发布证券中介机构违法违规情况，自2016年以来证监会对28家证券中介机构作出立案调查，新增立案案件38件，较前两年增加1倍；两年来对22家证券中介机构作出行政处罚。

常德鹏介绍，个别中介机构未勤勉尽责行为，有证券中介机构被顶格处罚，个别证券中介机构因多次违规，被暂停开展新的业务；个别从业人员被撤销证券从业资格。在查处过程中发现，主要存在四类问题：一是不遵守相关业务规则，未编制工作计划，底稿记录不完整；二是未保持应有执业审慎，对明显异常情况未充分关注；三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范；四是审计评估尽调程序流于形式。

常德鹏强调，证券中介机构要严格履行把关的职责，发挥好资本市场“看门人”作用，下一步，证监会将深化依法全面从业监管，推动形成以充分信息披露的体系，促进多层次资本市场稳定健康发展。

（责任编辑：魏京婷）